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Presupuesto basado en Resultados –
Sistema de Evaluación del Desempeño
en México
DIVISIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS
 Federación: 31 Estados, 1
Distrito
Federal
y
2,457
Municipios
 1/3 del Presupuesto Federal se
destina a los gobiernos locales.
 ≈ 90 % de los ingresos de los
Estados es de origen Federal
 ≈ 78 % de los ingresos de los
Municipios es de origen
Federal
FUNDAMENTO CONSITUTCIONAL DE LA EVALUACIÓN
 Los recursos se administrarán con eficiencia, eficacia, economía,
transparencia y honradez.
 Propiciar que los recursos económicos se asignen en los
presupuestos con dichos criterios.
 Que los recursos satisfagan los objetivos a los que estén
destinados.
 Los resultados del ejercicio de los recursos serán evaluados por
las instancias técnicas que establezcan, respectivamente, la
Federación y los Gobiernos Sub-nacionales.
OBJETIVOS DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO (SED)
SED: Conjunto de elementos metodológicos que permiten realizar la valoración
objetiva del desempeño de los programas y las políticas públicas a través
de la verificación del cumplimiento de metas y objetivos, con base en
indicadores estratégicos y de gestión.
 Conocer los resultados de la aplicación de los recursos públicos federales y el
impacto social de los programas y de los proyectos.
 Identificar la eficiencia, economía, eficacia, cobertura, equidad y calidad del
gasto público.
 Proveer de información de desempeño para la toma de decisiones.
 Vincular la planeación, programación, presupuestación, seguimiento, ejercicio
de los recursos y la evaluación de las políticas públicas y los Programas
presupuestarios.
IMPLANTACIÓN DEL SED
• Definición y establecimiento del marco jurídico y normativo;
• Adecuación de la estructura programática y desarrollo de Matriz de
Indicadores para Resultados (MIR);
• Emisión de disposiciones y desarrollo de las funcionalidades en los
sistemas de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público;
• Disposiciones para llevar a cabo el Programa Anual de Evaluación
(PAE) y Mecanismos para dar seguimiento a los Aspectos
Susceptibles de Mejora (ASM); y
• Formación y capacitación de servidores públicos.
5
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN
Seguimiento
•
Revisión y mejora permanente de las MIR.
•
Ampliación de la cobertura de programas presupuestarios con
MIR.
•
69.5% del gasto programable con MIR.
Evaluación
•
Programa Anual de Evaluación (PAE).
•
Todas las evaluaciones son externas e independientes.
•
Desde 2007 se han realizado 883 evaluaciones de las 1,060
programadas*.
*Excluye Evaluaciones Complementarias.
GRADUALIDAD Y PERTINENCIA DE LA MIR
Gasto Programable Asignado PEF vs. Gasto
Asociado a Pp con MIR
2008-2012
3,500
(miles de millones de pesos)
2,869.6
3,000
Programas Presupuestarios con MIR
registradas en el Portal Aplicativo de la SHCP
2008 - 2013
2013
736
2,622.5
2,320.4
2,500
2,000
2,425.6
2012
1,899.9
2011
595
48.0%
1,500
1,000
700
69.5%
41.7%
42.3%
2010
44.2%
521
2009
500
453
2008
0
2008
2009
2010
2011
Pp con MIR
334
2012
Gasto Programable Neto Asignado PEF
Gasto asociado a Pp con MIR
0
200
400
600
800
Con la información disponible al tercer trimestre del 2013, se tiene un total de
gasto programable neto asociado a MIR del 75.7%.
7
RETO DEL SISTEMA DE SEGUIMIENTO
Actualmente se cuenta con 6,051 indicadores de desempeño (Estratégicos y
de Gestión). El reto consiste en reducir el número de indicadores con base en
una mejor planeación y estructura programática, logrando así una menor
base indicadores que reflejen mejor los resultados.
Número de Indicadores de Desempeño del Gobierno
Federal al Tercer Trimestre del 2013
60%
2,480
40%
3,670
Número de IndicadoresEstratégicos
Número de Indicadores de Gestión
8
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN
PAE 2007 – 2013*
Evaluaciones Programadas
179
154
Evaluaciones Realizadas
194
176
158
173
153
167
156
135
117114
54
13
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
*Las evaluaciones externas realizadas se registran respecto al PAE en que fueron programadas.
9
ASPECTOS SUSCEPTIBLES DE MEJORA (ASM)
Proceso para pasar de una recomendación a un ASM
1. Presentación de la
Evaluación y las
Recomendaciones
Evaluador Externo –
Instituciones
Responsables
2. Formación de un
Grupo de Trabajo de
alto nivel y designación
de Enlaces Técnicos
por cada una de las
dependencias
responsables.
Definición de los
Aspectos Susceptibles de
Mejora a suscribir.
3. Realización de un
documento
de
Posición Institucional
Definición
de
responsables,
ASM
suscritos, fechas de
cumplimiento
y
programa de acciones.
4.
Firma
del
Documento
Institucional (Grupo
de
Trabajo
e
Instauración
del
Seguimiento
de
Acciones:
-Acciones
Administrativas
-MIR
-Indicadores
-Proyectos
MODELO SINTÉTICO DE INFORMACIÓN DE
DESEMPEÑO (MSD)
Modelo Sintético de Información de Desempeño (MSD): Instrumento de
evaluación que hace acopio de la información de desempeño, con el fin
de medir y conocer el comportamiento de los Pp de la Administración
Pública Federal (APF).
El Modelo está compuesto por las siguientes variables:
•
•
•
•
Ejercicio del Gasto
Matriz de Indicadores para Resultados
Evaluaciones Externas
Aspectos Susceptibles de Mejora
11
MODELO SINTÉTICO DE INFORMACIÓN DE
DESEMPEÑO (MSD)
Dada la diversidad y complejidad de la información generada a través
del SED, se creó el Modelo Sintético de Información de Desempeño
(MSD), el cual es un instrumento de evaluación que hace acopio de la
información de desempeño, con el fin de medir y conocer el
comportamiento de los Pp de la Administración Pública Federal (APF).
El Modelo está compuesto por las siguientes variables:
•
•
•
•
Ejercicio del Gasto
Matriz de Indicadores para Resultados
Evaluaciones Externas
Aspectos Susceptibles de Mejora
12
ANÁLISIS COMPARATIVO DE DESEMPEÑO 2011 – 2012
Desempeño
2011
2012
Alto
0.0%
3.6%
Medio Alto
9.0%
26.1%
Medio
29.1%
50.4%
Medio Bajo
51.5%
12.2%
Bajo
10.4%
7.7%
13
TRANSPARENCIA DE LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA
Creación de un sitio de internet con información útil sobre la forma
en que se administran y gastan los recursos públicos.
Elementos
• Integración de información presupuestaria en un solo lugar.
• Generación de menús y accesos fáciles para el usuario.
• Establecimiento de un almacén de datos que permitiera agregar
la información presupuestaria que se genera periódicamente.
• Vinculación del Portal a los sistemas de información de la
Secretaría, para que la información se pudiera actualizar en
tiempo real.
14
TRANSPARENCIA DE LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA
15
TRANSPARENCIA DE LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA
Primer Lugar del Premio a la Innovación en
Transparencia para la Mejora de la Gestión
Institucional.
Este portal contribuyó a que México mejorara su
calificación en el Índice de Presupuesto Abierto 2012,
pasando de 52 a 61 puntos.
Con ello, subió 13 posiciones en la escala a nivel mundial,
ubicándose entre los países que publican “suficiente
información presupuestaria”.
16
TRANSPARENCIA DE LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA
HACIA DÓNDE VAMOS
• Planeación Nacional orientada a resultados
• Vinculación sistemática de la Información del Desempeño en la
programación y presupuestación.
• Implantación y consolidación del PbR-SED en los gobiernos locales.
• Mejorar el seguimiento al ejercicio, destino y resultados de los
recursos federales transferidos a los gobiernos locales.
• Reformas recientes en materia de transparencia, rendición de
cuentas y calidad del gasto.
18
PROBLEMÁTICA DE LA PLANEACIÓN EN MÉXICO
• Falta de vinculación entre las acciones (programas) y el SED con la
planeación nacional.
• Deficiente coordinación y esfuerzos aislados en detrimento de la
eficiencia y eficacia de las políticas públicas.
• Desarticulación entre los programas derivados del PND.
• Publicación de los programas que derivan del PND sin fecha
determinada.
• Falta de seguimiento de los programas sectoriales y demás
programas derivados del PND.
• Indicadores y metas de los programas con una deficiente
vinculación con los objetivos.
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2013 - 2018
LINEAMIENTOS DERIVADOS DEL PND 2013-2018
Objetivo: vincular el proceso de Planeación con el de Programación,
Presupuesto y Sistema de Evaluación del Desempeño, con un enfoque
hacia resultados.
•Diagnóstico
•Alineación a las Metas Nacionales
•Objetivos, estrategias y líneas de
acción
•Estrategias Transversales
•Indicadores
•Transparencia
PLANEACIÓN PARA RESULTADOS
Desde el PND se identifican los objetivos que todos los programas en
conjunto deberán perseguir y lograr.
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO
METAS NACIONALES / ESTRATEGIAS
TRANSVERSALES
PROGRAMA DERIVADO DEL PND
OBJETIVOS
INDICADORES
ESTRATEGIAS
LÍNEAS DE
ACCIÓN
PROGRAMAS
PRESUPUESTARIOS
METAS
ALINEACIÓN Y SEGUIMIENTO DE PROGRAMAS
Para lograr una completa alineación de programas, las dependencias y
entidades deberán incluir los objetivos sectoriales y sus indicadores en
el nivel de “Fin” de las Matrices de Indicadores para Resultados de los
Programas presupuestarios a su cargo.
Programas
sectoriales
Nivel MIR
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Objetivos
Indicadores
PROGRAMA PARA UNA GOBIERNO CERCANO Y MODERNO
Es un conjunto de objetivos, estrategias y líneas de acción de
gobierno que se implementarán en todas las dependencias y entidades
con el fin de impulsar un gobierno eficiente, eficaz, innovador y
transparente.
1
Impulsar un gobierno abierto para fomentar la rendición de cuentas en la
Administración Pública Federal (APF).
2
3
4
5
Fortalecer el Presupuesto basado en Resultados de la APF, incluyendo
el gasto federalizado.
Optimizar el uso de los recursos en la APF.
Mejorar la gestión pública gubernamental en la APF.
Establecer una Estrategia Digital Nacional que acelere la inserción de
México en la sociedad de la información y del conocimiento.
PROGRAMA PARA UNA GOBIERNO CERCANO Y MODERNO
PGCM: PLANEACIÓN PARA RESULTADOS
2
Fortalecer el Presupuesto basado en Resultados del APF, incluyendo el gasto federalizado.
Estrategia 2.1 : Impulsar una planeación nacional basada en resultados
2.1.1 Vincular los programas presupuestarios con los programas que derivan del
PND y las Metas Nacionales.
1
Líneas de acción
2.1.2 Incorporar los indicadores de los objetivos sectoriales al SED.
2
2.1.3 Realizar foros con la participación de la sociedad civil para analizar la
evolución de los objetivos sectoriales.
3
2.1.4 Promover una reforma a la Ley de Planeación.
4
2.1.5 Consolidar el proceso de mejora de las MIR de Pp de forma que reflejen su
contribución a las prioridades nacionales.
5
2.1.6 Realizar una revisión de media administración que analice los avances de las
Metas Nacionales y estrategias transversales.
PGCM: PLANEACIÓN PARA RESULTADOS
2
Fortalecer el Presupuesto basado en Resultados del APF, incluyendo el gasto federalizado.
Estrategia 2.2 : Vincular el SED con las asignaciones presupuestarias
1
Líneas de acción
2.2.1 Fortalecer el proceso para dictaminar la creación de nuevos programas en
la estructura programática.
2
2.2.2 Concertar con las dependencias y entidades su estructura programática,
considerando la información del desempeño.
3
2.2.3 Fortalecer la utilización de la información del desempeño en la toma de
decisiones presupuestarias.
4
2.2.4 Dar seguimiento a los compromisos que se establezcan en las Bases de
Colaboración con las Dependencias y Entidades..
5
PGCM: PLANEACIÓN PARA RESULTADOS
2
Fortalecer el Presupuesto basado en Resultados del APF, incluyendo el gasto federalizado.
Estrategia 2.1 : Fortalecer el proceso de seguimiento y evaluación al desempeño de la APF.
1
Líneas de acción
2.3.2 Fortalecer la coordinación entre las áreas de planeación, programación,
presupuesto, ejecutoras del gasto y de evaluación.
2
2.3.4 Incorporar la información de la gestión institucional de las dependencias y
entidades al SED.
3
2.3.8 Promover la calidad de la información de los padrones de beneficiarios y la
utilización de dicha información en las políticas públicas.
4
5
REFORMAS RECIENTES A LA LEGISLACIÓN
 Obligación por parte del Ejecutivo Federal de emitir un Programa que:
•
•
•
•
•
Promueva el uso eficiente de los recursos humanos y materiales.
Orientado al logro de objetivos.
Evite duplicidad de funciones.
Modernice y mejore la prestación de servicios.
Reduzca gastos de operación.
 Establecer convenios entre la SHCP, la Auditoría Superior de la
Federación y las Entidades Federativas para evaluar el correcto uso
de los recursos
• Acciones para mejorar la evaluación, transparencia y eficiencia en el
ejercicio del gasto federalizado.
• Promover mecanismos de participación ciudadana en el seguimiento del
gasto público.
• Informar a los congresos respectivos, sobre el ejercicio del presupuesto y
de los avances de los objetivos establecidos en los planes de desarrollo
correspondientes..
REFORMAS RECIENTES A LA LEGISLACIÓN
 Reporte trimestral por parte de los gobiernos locales de las
evaluaciones sobre los recursos federales transferidos.
 Que los programas sujetos a reglas de operación incorporen la
información sobre la cobertura de su población potencial, objetivo y
atendida.
 Que se publiquen los aspectos que sean susceptibles de mejora
derivados de las evaluaciones contempladas en los programas
anuales de evaluación.
 Que los programas presupuestarios con Matriz de Indicadores para
Resultados tengan una vinculación con las metas derivadas del Plan
Nacional de Desarrollo 2013-2018.
GRACIAS
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