交易单元租用办理流程

Report
上海证券交易所
会籍业务办理参考
交易单元租用、退租业务
2012年12月
本分册主办单位:上海证券交易所
本分册协办单位:光大证券股份有限公司
交易单元租用、退租业务办理流程
第一部分:交易单元概念介绍
第二部分:租用流程涉及部门及审批事项
第三部分:交易单元租用办理流程
第四部分:交易单元租用办理注意事项
第五部分:交易单元退租办理流程
第六部分:交易单元退租办理注意事项
第一部分:交易单元相关概念介绍
如何理解
如何理解
交易单元
租用:会员与基金公
交易单元?
租用、退
司、保险公司、商业
“交易单元”简称
“PBU”,是指交易参
与人据此参与本所证
券交易,享有及行使
相关交易权利,并接
受本所相关交易业务
管理的基本单位。
租?
银行等签订交易单元
租用协议,会员向承
租方提供所需交易单
元的使用权。交易单
元所产生的使用费、
流量费、流速费等均
由会员负责缴纳,但
交易单元享有的免费
“席位”具有财产
流速仍保留在会员
权,“交易单元”具
处。
退租:会员与基金公
有交易权。交易单元
通过接入服务系统
(即报盘机)接入交
易系统进行申报。
交易单元
涉及哪些
费用?
1、使用费:5万/每年
按日计算,按年收
取。(自交易单元新
设完成后开始计费)
2、流速费:每个交易
单元享有一份流速额
度,超出免费流速额
度时,按每个标准流
速每年1万元计收。每
年收取一次。
3、流量费:按照《关
于调整本所席位年费
司、保险公司、商业
收取模式有关问题的
银行等签订解除交易
通知》(上证会字〔
单元租用协议,退租
2004〕45号的有关规
后使用权返还会员。
定计收。
所有交易单元业务审批在每日14:30前全部结束,收盘后处理,次日生效。
第二部分:租用流程流转部门及审批事项
审批部门
审批事项
交易单元状态
会员部
审核协议及资格等材料
开通
系统运行部
交易管理部有两
岗,每日初审约
10点截止,复审
约2点前结束。
交易管理部
中登上海分公司
交收部
设置盘后数据发送IP地址
包括基金公司和托管行
设置交易单元联通
设置交易单元关闭状态
设置交易单元清算路径
开通
关闭
关闭
会员部
接受中登公司二次确认
关闭
交易管理部
设置交易单元开通
开通
此过程称为
二次确认
第三部分:交易单元租用办理流程
一、券商端:交易单元租用-----全业务流程
分配交易单元号
•1、会籍系统操作
交易单元租用协办
•1、查询交易单元
“交易单元新设”;
• 向上交所
申领交易
单元号
•1、需求部门申请交易
单元租用;
•2、交易单元号分配;
•3、告知需求部门所使
用交易单元号;
交易单元租用申请
•4、需求部门与租用方
签署交易单元租用协
议。
•2、及时查询新设审
批结果,并记录审批
完成时间。
•3、“交易单元查
询”菜单复核交易单
元状态“已开通”。
(审批完成次日可查
询)
新设交易单元
租用审批结果并
•1、交易单元新设
通过“交易单元
完成后,租用方
查询”复核交易
通过会籍系统发
单元状态为“租
起租用;
用”;
•2、出租方券商协
办确认。
•2、告知需求部门。
审批结果查询
第三部分:交易单元租用办理流程
二、基金公司端:交易单元租用—全业务流程
分配交易单元号
•券商完成交易单元新
交易单元租用协办
•1、查询交易单元
设。
• 联系券
商,要求
租用交易
单元。
租用审批结果并
•券商向上交所申领交
•基金公司通过会
易单元号
•基金公司与券商签署
交易单元租用协议。
查询”复核交易
用;
单元状态为“租
•出租方券商协办
确认。
交易单元租用申请
通过“交易单元
籍系统发起租
用”;
•2、查询确认交易
单元状态为开
新设交易单元
通。
审批结果查询
第二部分:交易单元租用办理流程
三、券商交易单元出租-----会籍系统操作流程(租用方以基金公司为例)
租用方
发起/提交
(基金公司)
出租方协办
(证券公司)
基金公司发起操作流程:
基金公司租用会
申请材料
填写基金专用
填写基金专用
证券公司协办
员交易单元申请
上传提交
交易单元登记表
交易单元联通
完成后
申请表
确认提交
证券公司协办操作流程:
填写基金专用
交易单元登记表
填写交易单元联通申请表
提醒对方
第三部分:交易单元租用办理流程
三、券商交易单元出租-----会籍系统操作界面展示-----基金公司办理
租用和退租交易单元的
流程都由基金公司发起。
第三部分:交易单元租用办理流程
三、券商交易单元出租-----会籍系统操作界面展示-----基金公司办理
交易单元号与托管银行
等项目为必填项。
第三部分:交易单元租用办理流程
三、券商交易单元出租--会籍系统操作界面-----基金公司办理
如拟租用的交易单元打
算单独设立,则此处也
填写拟租用的交易单元
号。
如拟租用的交易单元打
算联入其他联通圈,则
此处填写拟联入的联通
圈的主交易单元号。
第三部分:交易单元租用办理流程
三、券商交易单元出租--会籍系统操作界面展示-----基金公司办理
上述步骤完成后,点击
此处,流程转为券商协
办。
第三部分:交易单元租用办理流程
三、券商交易单元出租--会籍系统操作界面展示-----证券公司办理
1、基金公司发起操作
完成后,券商可查询该
条请求信息;
2、点击“填写”进行
协办操作;
3、协办完成提交后,
此处便无该请求信息。
第三部分:交易单元租用办理流程
界面展示-----证券公司办理
操作时核对:
租用方名称、租用交易
单元号、托管银行名
称、转让前所属营业部
名称。
“交易单元指定交易帐
户转至何交易单元”:
应填写其他非租用交易
单元,不能选择本次拟
出租的交易单元。
第三部分:交易单元租用办理流程
界面展示-----证券公司办理“交易单元联通申请表”填写
1、“交易主交易单元
号”与“申请联通交易
单元号”均选择拟出租
交易单元;
2、“备注”中写明交
易单元用途。
第三部分:交易单元租用办理流程
界面展示-----证券公司 “提醒对方”
1、点击“提醒对方”即完成
协办操作;
2、基金公司将收到“协助填
写反馈”。
3、基金公司进行业务“提
交” 。
第三部分:交易单元租用办理流程
界面展示-----基金公司“提交”
基金公司进行业务“提交”
第四部分:交易单元租用办理注意事项
交易单元流速额度
须恢复为1份
流速
交易单元状态为“已开
通”可用于租用,并需
迁出全部指定证券账户
状态
密码
注意事项
务必记录好交易单元密
码,并通过需求部门告
知租用方。
交易单元租用
交易单元出租后,该交
易单元的使用费、流量
费由出租方券商承担。
费用
主交易
单元
提醒租用方:租用方将
租用交易单元做为主交
易单元使用,需产品终
止三个月后,才能办理
交易单元退租。
第五部分:交易单元退租办理流程
一、券商交易单元退租业务办理流程
申请退租
1、业务部门签
署解除租用协
议
2、业务部门申
请退租
核对退租交易单元
情况
1、“交易单元查
询”菜单查询交易单
元租用及挂靠营业部
情况。
2、退租后如自用,
就交易单元宽带广播
小站、交易单元联通
等情况,征询信息技
术部门与清算部门的
意见。
交易单元退租协办
审批确认
1、租用方会籍
系统发起交易
单元退租业务
2、出租方券商
协办确认
1、退租审批完
成确认
2、“交易单元
查询”菜单查询
交易单元状态为
“已开通”
密码登记、测试
1、通过需求部
门向租用方了解
退租交易单元操
作员代码、操作
密码
2、测试密码的
准确性
3、密码登记
第五部分:交易单元退租办理流程
二、券商交易单元退租--会籍系统操作流程(退租方以基金公司为例)
出租方协办
(证券公司)
退租方发起
(基金公司)
基金公司发起操作流程:
基金公司停止租用
填写基金专用
填写基金专用交易
证券公司协办完成
会员交易单元申请
交易单元登记表
单元联通登记表
确认提交
证券公司协办操作流程:
填写基金专用
交易单元登记表
填写交易单元联通表
提醒对方
第五部分:交易单元退租办理流程
三、券商交易单元退租--会籍系统操作界面(退租方以基金公司为例)
界面展示——“基金专用交易单元登记表”
需勾选该交易单元退租
后“经纪”或“自营”
性质,以明确退租后交
易单元的结算路径。
提醒:自营交易单元上
的交易仅能通过申请人
自营结算备付金账户结
算,客户交易单元上的
交易仅能通过申请人客
户结算备付金账户结
算。
第六部分:交易单元退租办理注意事项
“基金租用交易单元登记
表” :退租后自用,转出方
宽广接收PC端地址与转出方
宽带广播小站登记编号按实
“基金租用交易单元登
记表” :退租后继续租
际使用情况填写,需由信息
“交易单元联通申请表”:
技术部门提供相关宽带广播
退租后继续租用,“交易主
小站信息。
交易单元号”与“申请联通
用,转出方宽广接收PC
交易单元号”均选择拟停租
端地址、宽带广播小站
交易单元;退租后自用,
“交易主交易单元号”按实
登记编号按规定填写。
“基金租用交易单元登
记表” 中,“现属营业
部”应该填写“原挂靠
营业部”
际使用情况填写。
交易单元退租
注意事项
退租后的交易单元归券
商自用,处于开通或停
用状态,继续占用1份流
速额度。

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