证券账户关联关系确认培训 - 中国证券登记结算有限责任公司

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培训开始时间 15:00
China Securities Depository and Clearing
Corporation Limited
证券公司存量账户关联关系
确认报送工作
2014年7月
www.chinaclear.cn
关联关系确认报送操作指引
1、关联关系确认的范围和原则
2、关联关系报送流程
3、需注意事项
2
1、关联关系确认的原则和范围
沪深B
股账户
沪深A
股账户
一码通
账户
封闭式
基金
信用交
易账户
三要素相同的沪深现有账户(包括A股账户、B股账户、封闭
式基金账户和信用交易账户)整合到同一一码通账户下
3
1、关联关系确认的原则和范围
确认原则:
关联关系确
认原则
•
对同一证券账户持有人托管在该证券公司的所有证券账户
中的证券资产是否属于同一投资者进行确认,属于同一投
资者的,则确认这些证券账户间的关联关系。
证券公司应确认的证券账户范围:
•
确认范围
托管在本公司的所有证券账户:经纪类账户、证券公司自
营账户、定向理财账户、集合理财账户和信托产品账户
等,包括证券公司认定的不合格账户,剔除以证券公司名
义开户用于证券交收或其他业务需要的账户,剔除证券公
司另库存放的休眠账户。
4
关联关系确认报送操作指引
1、关联关系确认的范围和原则
2、关联关系报送流程
3、需注意事项
5
关联关系数据报送流程
证券公司报送
中国结算预确认
证券公司最终确认
1
确定报送证券账户范围
2
准备账户数据
3
生成确认数据
4
确认数据检查及报送
6
第1、2步:账户报送范围及数据准备
证券账户报送范围及数据准备:
账户类别
沪市A股账户
沪市B股账户
证券账户范围
全体账户资料文件(QTZHZL)剔除其中状态
为’30’(清理)、’40’(休眠)和’90’
(销户),剔除信用交易账户(E字头),剔除
QFII和RQFII账户
中国结算提供的账户三要素信息
全体账户资料文件(QTZHZL)
C1账户:B股证券账户托管对账文件(BZHTG)
由中国结算上海分公司发送全量B股账户数据
文件(BZHZL)
C9账户(开立了正常的资金账户)
由中国结算上海分公司发送全量B股账户数据
文件(BZHZL)
作为纯证券账户,无需比对三要素
C9账户(没有开立资金账户,但是有指定结算关
系,即在B股证券账户托管对账文件(BZHTG)
中)
沪市封闭式基金
全体账户资料文件(QTZHZL)剔除其中状态
账户
为’30’(清理)、’40’(休眠)和’90’
全体账户资料文件(QTZHZL)
(销户)
7
第1、2步:账户报送范围及数据准备
账户类别
证券账户数据范围
中国结算提供的账户三要素信息
深市A股账户
申报了使用信息的证券账户 (SZZHSYXX)
(不包括信用交易账户)
证券公司托管的未申报使用信息的纯证券账户
开立了正常的资金账户,没有申报使用信息的
证券账户(包括证券公司自营账户、资管账户
等)
没有申报使用信息并且没有正常的资金账户,
例如不合格账户。
中国结算深圳分公司按使用信息申报情况提供证
券账户及三要素信息(SZAGZH)。
无需比对三要素。
通过实时开户系统查询登记结算系统得到证券账
户三要素信息。
开立了正常的资金账户;
由中国结算深圳分公司发送全量B股账户数据文件
通过实时开户系统查询登记结算系统得到证券账
户三要素信息。
(SZQTZH)。
深市B股账户
没有开立资金账户,但是有股份余额托管;
作为纯证券账户,无需比对三要素。
开立了正常的资金账户;
由中国结算深圳分公司发送全量封闭式基金账户
数据文件(不包含配号产生的封闭式基金账户)
深市封闭式基金
(SZQTZH);对于配号产生的封闭式基金账户,
账户
从证券公司柜台系统获取封闭式基金账户三要素
信息。
没有开立资金账户,但是有股份余额托管。
作为纯证券账户,无需比对三要素。
 资金账户数据,证券公司需根据证券账户查找对应的资金账户,并提取资金账户数据,包
括资金账户号码、资金账户的三要素信息。
8
第3步:生成关联关系表
证券公司的代码的填写:以“1 ”开头的6位中国结算参与人代码,在文件名称中,证券
公司的代码业务这个结算参与人代码。
投资者全称、客户证件类别、客户证件号码的填写,证券公司需要填写资金账户的三要素
信息。
纯证券账户:在关联关系表中,所需填写的三要素信息可为空;
定向理财计划产品、集合理财计划产品、信托产品:在关联关系表中所需填写的三
要素信息可以为我公司证券账户的三要素信息;
资金账户的填写,需要填写报送证券账户对应的资金账户
自营账户:可按一个资金账户报送,所需填写的三要素信息可以填写每个证券账户的
三要素信息;
证券账户对应多个资金账户:如果证券公司能够确认多个资金账户的资产均属于同一
个投资者,且证券账户与资金账户的三要素一致,那么证券公司在申报资金账户时,
可合并为一个资金账户进行申报。如果不能够确认多个资金账户的资产权属属于同一
个投资者,那么证券公司按多个资金账户进行报送。
信用账户的填写:
报送信用账户对应的A股账户时,相应填写信用账户及证券公司信用交易担保账户。
投资者有多个A股账户,则按照担保品提交、返回的账户填写信用账户对应的A股账
户。
9
第3步:生成关联关系表
一致性标志的填写:
1、比对完
全一致
证券公司暂不能确认账户资料或账户资产归属的字段置为01,如
2、对应无
资金账户
对于纯证券账户,资金账户号码、资金账户三要素信息填空,报
送标识(bz)字段设置为02。
不合格账户,其余情况作为确认权属标识(bz)字段置为00。
3、资金账户三要素信息与证券账户三要素信息比对不一致(续下页)
10
第3步:生成关联关系表
序号
比对不一致的情形
标识(BZ)字段设置
1
机构客户资金账户证件类别填写的是组织机构代码证,
对应证券账户证件类别填写的是营业执照等,证券公司
通过中国结算沪深分公司实时开户接口查询得到证券账
户的组织机构代码证号码与资金账户的组织机构代码证
号码比对一致
证券公司能够确认权属标识(bz)字段置
2
仅由于资金账户客户名称与证券账户客户名称不一致的
情况
05
3
仅由于资金账户证件类别与证券账户证件类别不一致的
情况
06
4
仅由于资金账户证件号码与证券账户证件号码不一致的
情况
07
5
对于资金账户客户名称、证件类别与证券账户客户名称、 08
证件类别两项不一致的情况
6
对于资金账户客户名称、证件号码与证券账户客户名称、 09
证件号码两项不一致的情况
7
对于资金账户证件类别、证件号码与证券账户证件类别、 10
证件号码两项不一致的情况
8
对于资金账户客户名称、证件号码、证件类别与证券账
户客户名称、证件号码、证件类别三项均不一致的情况
为03
证券公司暂不能确认账户资料或账户资产
归属的标识(bz)字段置为04
11
11
第4步:确认数据检查及报送
1
报
送
检
查
事
项
2
3
4
报送文件名
结算参与人代码
客户证件类别
一致性标识
报送文件名是否严
文件中的结算参与
客户证件类别是否
一致性标识是否超
格按照《通知》要求
人代码是否与文件名
超出代码表范围。
出代码表范围。
命名规则
一致。
证券公司代码
+GLGX+文件日期
!
12
第4步:确认数据检查及报送
5
报
送
检
查
事
项
!
重复性统计
6
报送范围检查
7
信用交易账户检查
按照证券公司代
检查是否报送了证
在ZQZH字段中,
码、资金账户、证券
券公司内部使用账户
是否填写了信用交易
账户三个字段进行统
或者场外市场账户。
账户。
计,是否包含多条记
报送由中国结算开
录。
立或配号的证券账户
8
是否报送以下3
个文件的账户
(1)全体账户资
料文件(QTZHZL)
剔除其中状态
为’30’(清
理)、’40’(休
眠)和’90’(销
户),剔除信用交易
账户(E字头),剔
除QFII、RQFII
(2)B股证券账户
托管对账文件
(BZHTG)
(3)申报了使用
信息的证券账户
(SZZHSYXX),剔
除信用交易账户
子集
若未报送,需说明
原因
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关联关系数据报送流程
证券公司报送
中国结算预确认
1
2
剔除注销、休眠、不合格
开放式基金、TA配号封基
账户、信用交易账户
判断证券账户是否
在同一家证券公司使用
证券公司最终确认
1
证券公司进行最终确认,
如果确认,修改标记为Y
2
托管关系变更的情形
3
3
做证券账户关联关系确认标识
满足以下条件的,标记为预确认:
账户三要素信息变更
其他情况,标记为未确认。
•1.同一一码通账户下所有证券账户有且只有一家证券公司申报;
•2.同一一码通账户下所有证券账户关联在同一个资金账户下;
•3.同一资金账户下所有证券账户的三要素一致;
•4.资金账户和一码通账户的三要素信息一致,以下两种情况都视为一致性检查通过:
资金账户和一码通账户的三要素信息完全相同并且申报记录中的一致性标识为00;
资金账户和一码通账户名称相同,资金账户的身份证明文件类型为组织机构代码证,并且
资金账户的组织机构代码证与证券账户的组织机构代码证相同,并且申报记录中的一致性标
识为03。
14
关联关系确认报送方案
关联关系确认的范围和原则
关联关系报送流程
需注意事项
15
需要注意的问题
序号
需要注意的问题
1
证券公司严格按照中国结算发布的数据接口进行报送,报送文件中不允许报送空记
录、重复记录。
文件名以及文件中的证券公司代码为中国结算总部颁发的“1”开头的结算参与人
编码,而不是上海市场的清算编号以及深圳市场的结算主席位。
证券账户字段不允许为空,并且是由中国结算配号产生的有效账户编码。
2
证券公司比对资金账户与对应的证券账户三要素信息(其中,证券账户的三要素信
息为中国结算发送的三要素信息而不是证券公司本地系统保存的信息)。
对于三要素信息一致的和不一致的,都要进行报送,不一致的原因按照接口说明填
写。
3
对于证券公司三要素相同的自营证券账户,开立多个资金账户的,按一个资金账户
报送,不用按照自营账户的用途类别分别报送。
4
对于合伙企业客户,合伙人资料不用报送。
16
需要注意的问题
序号
需要注意的问题
5
信用交易账户不同单独报送,在对应的A股账户记录中填写。
6
客户证件类别不得超出报送规定代码表范围。
7
一致性标识不得超出报送规定代码表范围。
8
不用报送证券公司内部使用账户及场外市场账户。
17
需要注意的问题
9、证券公司申报书面材料:
1. 证券公司报送的整体情况。
2. 中国结算预确认,证券公司最终不确认的原因说明。
3. 证券公司生成报送数据的处理流程。
4. 指定交易或使用信息在本证券公司但是未报送账户的原
因。
5. 资金账户与证券账户三要素一致申报为不确认的原因。
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中国证券登记结算有限责任公司
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邮编:100033
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