Info_VA_LAG_JAW_4_Audit_5_Perspektiven

Report
Informationsveranstaltung
LAG JAW
Grundlagen für eine Zertifizierung von
Jugendwerkstätten
Hannover 11. April 2012
Block 4: Inhalt
 Audit
 Auditverfahren
2
Audit
Audit = lateinisch: audire, hören; Anhörung
Warum ein Audit?
 Druck vom Kunden (47 %)
 Internationalisierung der Märkte
 Forderung der Muttergesellschaft
 Eigenmotivation (hilfreicher Blick von außen)
3
Audits
Audits
 sind in der Regel geplant (keine Überraschungsaktionen)
 dienen der Erlangung von Nachweisen um zu ermitteln,
inwieweit Auditkriterien erfüllt sind
 erfassen Zustände und Entwicklungstrends
 erfolgen nach einem festgelegten Verfahren
 werden von unabhängigem und geschultem Personal
durchgeführt.
Auditergebnisse
 sollen in einen kontinuierlichen Verbesserungsprozess
münden
.
4
Ablauf eines Audits
Erst-Zertifizierung
 Kontaktaufnahme mit Zertifizierungsstelle(n)
 Angebot(e) einholen, ggf. Vorstellungsgespräch(e)
 Auditaufwand und -kosten ermitteln
(orientiert sich an der Anzahl der Mitarbeiter/innen und
Anzahl der Standorte)
 Antrag stellen, Vertrag abschließen
 Einreichung von Unterlagen: QM-Handbuch, Nachweise
für Leistungsfähigkeit und Zuverlässigkeit,
Maßnahmenübersicht, Eingliederungserfolge,
Personalliste, Raumübersicht etc.
 Bereithalten: Managementbewertung, Aufzeichnung des
internen Audits der letzten 12 Monate, aktuelle Ziele,
Auswertung der Kundenzufriedenheitsbefragung,
Nachweise über die Teilnahme an Arbeitsmarktkonferenzen, Raumstandards etc.
5
Ablauf eines Audits
Erstzertifizierung





Dokumentenprüfung durch Zertifizierungsstelle
Auditplan
Audit Stufe 1 / Audit Stufe 2
Auditbericht
Bei erfolgreichem Audit: Zertifikatserteilung
Folgejahre: Überwachungsaudits
Nach längstens fünf Jahren: Re-Zertifizierungsaudit
6
Auditfeststellungen
Hauptabweichung
Eine Hauptabweichung stellt einen Mangel an oder die
unwirksame Durchführung von einer oder mehreren
Systemanforderungen fest.
Die Anforderungen der zugrunde liegenden Norm sind
nachweislich nicht oder nicht geeignet umgesetzt.
Es müssen umfangreiche Korrekturmaßnahmen eingeleitet
und durchgeführt werden, die u.U. zu einem Auditabbruch
führen können.
Die Abweichung muss vor der Zertifikatserteilung behoben
sein, was evtl. zu einem Nachaudit führen kann.
7
Auditfeststellungen
Nebenabweichung
Der Mangel an Disziplin oder Lenkung bei der Umsetzung
von System- oder Verfahrensanforderungen im Einzelfall.
Für die Behebung der Abweichung muss diese abgestellt sein
oder ein Maßnahmekatalog vorgelegt werden, ein Nachaudit
ist in der Regel nicht erforderlich.
Die Zertifizierungsentscheidung ist davon abhängig, dass der
Auditor die vorgeschlagenen Maßnahmen als
erfolgsversprechend anerkennt. Die Wirksamkeit der
Maßnahmen wird beim nächsten Audit überprüft.
8
Auditfeststellungen
Hinweis
Es wurden Schwachstellen ermittelt, die zu einer Abweichung
führen könnten. Eine Zertifizierung kann sofort durchgeführt
werden. Eine Beseitigung zu einem im Audit festgelegten
Zeitpunkt ist erforderlich. Die Überprüfung der Wirksamkeit
der Korrekturmaßnahme erfolgt im nächsten Audit.
9
Auditfeststellungen
Verbesserungspotenzial
Die auditierte Organisation muss im nächsten Audit
nachweisen, dass sie sich mit den Verbesserungspotenzialen
auseinandergesetzt hat. Eine Umsetzung des
Verbesserungspotenzials ist nicht zwingend erforderlich,
wenn die Gründe für die Nicht-Umsetzung nachvollziehbar
sind.
10
Block 5: Inhalt
 Offene Fragen?
 Perspektiven?
11
Nützlicher link:

http://www.arbeitsagentur.de/nn_164936/zentral
er-Content/A05-Berufl-Qualifizierung/A052Arbeitnehmer/Allgemein/Akkreditierung-undZulassung-ab-2012-04-01.html
12
Wie weiter?


Jeder Träger alleine oder im Verbund?
Chancen von Verbundlösungen:
 Gemeinsames Musterhandbuch zur Orientierung
 Trägerübergreifende Qualifizierung
 Kollegiale Reflektion der Umsetzung von Prozessen
 Austausch von Leitfäden, Formularen etc.
 Kostenersparnis (Beratung + Zertifizierung)

Was brauchen Sie als Träger?

Was haben Sie schon?
Leitbild, Organigramm, viele mündlich geregelten
Verfahren, Arbeitsanweisungen, Formulare,
Stellenbeschreibungen etc.
13
Kontakt
www.qubic.eu
Judith Braun
Qubic Beratergruppe GmbH
An der Christuskriche 18
D-30167 Hannover
T 0511-16998885 / T 0421-1606821
F 0511-16998889
Email [email protected]
www.qubic.eu
14

similar documents