個資盤點表 - 淡江大學

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個人資料管理-
風險評鑑填表說明 (四階文件附件)
 風險評鑑架構
 個資盤點表填寫說明(請參考表單本身註解說明)
 個資風險評鑑填寫說明
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風險評鑑架構
個資管理衝擊分析與風險評鑑
個資盤點表 Phase I
BIF
風險評鑑
個資盤點表 Phase II
個資衝擊分析
風險識別
風險管理評估
針對相關衝擊,評估資產價
值、弱點、衝擊與其風險
評估目前法規對淡江大
學可能的影響與衝擊
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個人資料風險評鑑檔案架構
盤點
個資
文件
評估
個資
價值
決定
風險
值、
接受
等級
威脅
與弱
點分
析
風險評鑑程序
擬定
執行
或現
有控
制措
施
風險
值再
評估
風險處理程序
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風險評鑑相關文件
1. 建議控制措施
列表
2. 威脅、弱點及
現有控制評估
3. 風險評估彙總
表
需各單位
協助完成部分
風險評估相關活頁
5. 個資文件機密
等級
風險等級設定
4. 表單風險等級
圓餅圖
需各單位
協助完成部分
6. 資產價值計算
權重說明
7. 個人資料之類
別
風險評估說明文件
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8. 學校特種個資
分類
個資風險評鑑填寫說明
 PIMS-2-03-F01 個資盤點表
Vx.xxxx.xls
 PIMS-2-03-F03 風險評估表
Vx.xxxx.xlsx
 以上兩表相同欄位的筆數內容
要相同
 一定要使用 EXCEL 2010 (含)以
後的版本操作,否則會有公式計
算錯誤問題
1.1建議控制措施列表
建議控制措施
建制狀況
• 依據個資衝擊分
析訪談,歸納出
應有的控制規措
施。
• 各單位可依實際狀
況修改。
• 已建制:單位內已
完整建置之控制措
施與作業程序
• 待建制:尚未完全
建置相關機制
• NA:本單位不適用
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1.2建議控制措施列表填表說明
 已建置: 代表某些個資檔案需要建置此控制措施,才能減
少受到弱點與威脅的影響,必需這些個資檔案大部分皆已
建置此控制措施者,才能勾選已建置。
 未建置: 代表某些個資檔案需要建置此控制措施,才能減
少受到弱點與威脅的影響,而這些個資檔案大部分應建置
但未建置此控制措施者,請勾選未建置。
 N/A: 表示某些個資檔案目前不需要建置此控制措施,來
減少受到弱點與威脅的影響;(註:雖然目前不需要建置此
控制措施,但是會因為環境及業務內容的改變,有可能在
未來變成需要此控制措施,所以勾選N/A也視為未建置來
計分。)
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2.1威脅、弱點及現有控制評估表
此表目前不用填,除分有修訂威脅與弱點項目
威脅分析(外在)
• 已預先填寫,各
單位可檢視是否
需要增加額外威
脅項目,若有請
告知文件管制組
修改。
弱點分析(內在)
• 已預先填寫,各
級單位可檢視是
否需要增加額外
弱點項目,若有
敬請告知文件管
制組修改。
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現有控制評估
• 根據「建議控制
措施列表」自動
擷取「建制現況」
2.2威脅性
 威脅乃利用資訊資產既有存在的脆弱性,以便成功地造成
個資資產的傷害或者損失。
人為
故意
竊聽
資訊竄改
駭客侵入
惡意程式
(木馬、
病毒)
• 竊盜
• 偷竊
•
•
•
•
環境(天然)
意外
• 錯誤和疏忽
• 檔案刪除
• 不正確的路
由(Routing)
• 實體的意外
• 錯誤收件人
• 附件錯誤
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• 地震
• 閃電
• 水災
• 火災
2.3弱點
 是指個資資產先天具備的特質,但卻可能會被威脅所利用而造成
衝擊傷害。
 本身並不會造成衝擊傷害,只是讓威脅衝擊個資的一個或一組條
件。
 弱點為先天不良,所以可能「持續」存在,除非該個資資產本質
有所改變,才有可能導致弱點不再出現
例如:筆記型電腦的「輕薄短小」對於小偷威脅而言,便是一
個本質很難改變的弱點。
3.1風險評估彙總表
標題上方有註明自動化公式者,請不要自行修
改或填寫 (C,AC~AL欄)
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3.2風險評估彙總表
標題上方有註明由「個資盤點表」直接貼上者,大
部分請到「個資盤點表」找到相對應的欄位直接複
製過來就可以,共5欄(B,D,E,F欄)(二級單位名稱、
個人資料檔案名稱、個資編碼、個人資料範圍),剩
下的欄位就要人工填寫.(A,G~AB欄)
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3.3個人資料檔案資訊
 個人資料檔案類別:內容含特種個資、高風險個資、一般直接識別
個人、間接識別個人。該欄位為自動公式,請勿填寫修改。
 個人資料檔案名稱:(直接從個資盤點表複製過來,兩表要相同)
 個資編碼:(直接從個資盤點表複製過來,兩表要相同)
 個人資料範圍:(直接從個資盤點表複製過來,兩表要相同)
 個人資料檔案:每一列只能三種選一種,分為實體、電子、系統檔
案,請直接參照個資盤點表分別列表勾選,EX.某個資檔案有電子檔與
紙本,那在「個資盤點表」那就要分2列分別填寫紙本、電子,本表
請分別
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3.4個人資料檔案項目
 一般個資:特徵、婚姻、社會活動、教育、職業可參考表
「7. 個人資料之類別」「8. 學校特種個資分類」
 特種個資項目:可參考表8. 學校特種個資分類
 高風險個資項目:聯絡方式、家庭、財務狀況可參考表「
7. 個人資料之類別」8. 學校特種個資分類
由各單位根據「個人資料範圍」欄位勾選填入「○」或是
「X」
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3.5個資填寫範例
注意事項:
1. 單一個人資料範圍,可能同時歸屬兩個以上個資項目。Ex. 職稱可
以歸為「職業」,且在法務部公布之個資分類,也為「社會活動」
因此可同時選取。
2. 多項個人資料範圍內可能僅歸為單一個資項目。Ex. 「資格」「著
作」均可歸為「社會活動」。
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3.6風險值評估
 此部分(AC~AL欄)全部都是自動化公式產生,請勿修改。
 風險等級區分為:極高、高、中、低 ,若某個資檔案風險
等級計算後為極高或高 ,則要另外提報「PIMS-2-03-F04
風險改善處理計畫」
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4.表單風險等級圓餅圖(自動產生)-參考用
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5.個資文件機密等級-(此表單請勿修改)
文件機密等級
評分級距下限
極高 立即補救,並報知專案辦公室
200
高
報知專案辦公室,修正作業程序
或是增加補償性控制
150
中
未來修正作業程序
100
低
評估是否需要額外控制
參考PIMS-2-03 風險評鑑管理規範
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0
6. 資產價值計算權重說明-(此部分參考用)
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7.個人資料之類別-(此部分參考用)
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8.學校特種個資分類--(此部分參考用)
一般個資
特種個資
高風險個資
個資類別
姓名
出生年月日
護照號碼
特徵
指紋
婚姻
社會活動
教育
職業
醫療
基因
性生活
健康檢查
病歷
犯罪前科
身分證編號
聯絡方式
家庭
財務情況
學校個資範圍
照片、性別、年齡
教職員考績、考核、職稱、評分
學生成績、評分
單位、雇用單位、工作、服務單位、職稱
家庭情形、婚姻之歷史、家庭其他成員之細節、性平
資料
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信用卡、帳號、法院財務判決
風險處理計畫
 風險等級區分為:極高、高、中、低 ,若某個資檔案風險
等級計算後為極高或高 ,則要另外提報「PIMS-2-03-F04
風險改善處理計畫」
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控制風險的策略
風險控制
策略
風險規避
(avoid)
風險降低
(reduce)
風險移轉
(transfer)
風險接受
(retain)
•藉由停止從事
產生風險之活
動來避免風險
•藉由降低風險
發生之機會或
其重大性
•藉由風險轉嫁
來降低風險發
生時之損失
•接受風險的現
狀,但對於風
險發生之損失
需考量如何承
受
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