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CLI Gestiones Aduaneras el
SGCS Basc
Sistema de Gestión en
Control y Seguridad
BASC V4-2012
El Operador Económico
Autorizado OEA
CLI Gestiones Aduaneras el
SGCS Basc y la SST
CLI Gestiones Aduaneras
El SGCS BASC V04 - 2012
Manual de PLAFT
El Código de Conducta de
PLAFT
El OEA
CLI GESTIONES ADUANERAS S.A.
CLI Gestiones Aduaneras S.A. pertenece a
la Corporación de Logística Integral (CLI) y
fue creada el 05 de Diciembre del 2,008.
Inicia sus operaciones en enero del 2010
con el 100% del personal de CLI Aduanas
S.A. empresa creada en 1,998 para atender
en su momento, a los clientes de Géminis
Aduanas S.A., quienes se encuentran en
actividad desde 1,982.
Nuestra Visión y
Nuestra Misión
Nuestra Visión:
“Ser la corporación peruana más reconocida y competitiva
en prestar servicios de logística integral, y diferenciarnos
por la calidad de nuestro servicio, la innovación tecnológica
y el profesionalismo de nuestros recursos humanos”.
Nuestra Misión:
“Fidelizar a nuestros socios comerciales y contribuir a que
logren el éxito a partir de la prestación de un servicio
óptimo, con alta tecnología, innovación y el profesionalismo
de nuestros colaboradores”.
Objetivos de Seguridad de CLI
ORGANIGRAMA
CLI
GERENTE GENERAL
GERENTE DE ADMINISTRACION
Y FINANZAS
JEFE COMERCIAL
JEFE DE SISTEMAS TI
GERENTE DE LOGÍSTICA
JEFE DE SERVICIO AL CLIENTE
Y OPERACIONES
COORDINADOR
CONTABILIDAD
COORDINADOR DE
ARCHIVO
SUPERVISOR
COORDINADOR
ADMINISTRACION
COORDINADOR
OPERACIONES
COORDINADOR RRHH
COORDINADOR CALIDAD
JEFE LEGAL
COORDINADOR
MENSAJERIA Y V°B°
Business Alliance for Secure Commerce
(BASC)
Es una alianza empresarial internacional sin
fines de lucro, que promueve un comercio
seguro en cooperación con gobiernos y
organismos internacionales.
CLI Gestiones Aduaneras
certificación BASC.
cuenta
con
la
BASC: Requisitos
REQUISITOS MÍNIMOS DE SEGURIDAD
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Requisitos de asociados de negocio
Seguridad del contenedor y la carga
Controles de acceso físico
Seguridad del personal propio, subcontratado y suministrado
Seguridad en los procesos
Seguridad física
Seguridad en las tecnologías de información
Entrenamiento de seguridad y concientización sobre amenazas
BASC: Sectores Involucrados
Capítulos Basc
•México
•Guatemala
•El Salvador
•Costa Rica
•Panamá
•Haití
•República
Dominicana
•Perú
•Venezuela
•Colombia
•Ecuador
•Paraguay
•Uruguay
En caso de identificar algún riesgo en el despacho enviar la alerta a la
siguiente dirección de correo: [email protected]
FORMATO DE ALERTA BASC
DATOS DEL EMBARCADOR
AG. DE ADUANA
RAZON SOCIAL
RUC
DIRECCION
CONTACTO
NOMBRE
RUC
DESPACHADOR
NEXTEL
DE LA MERCANCIA
DESCRIPCION
CONTENEDOR
TERMINAL DE
ALMACENAMIEN
TO
DOCUMENTO
ADUANERO
(DUA)
DE LOS DOCUMENTOS INTERNOS
PRECINTO (s)
DEL TRANSPORTE INTERNO
PESO (kg) FECHA LLEGADA
HORA
EMPRESA TRANSP.
PLACA
CHOFER
DNI
L/C Nº
FECHA SALIDA
HORA
EMPRESA TRANSP.
PLACA
CHOFER
DNI
FECHA
G.R. REMITENTE
G.R.
TRANSPORT
FACTURA
EMPRESA IMPORTADORA (CONSIGNATARIO)
NOMBRE
DIRECCION
PAIS
L/C Nº
DEL TRANSPORTE EXTERNO
NAVIERA /
AEROLINEA
NAVE
CUT OFF
BOOKING
B/L / AWB
PTO EMBARQUE
PTO DESEMBARQUE
PTOS.
TRANSBORDOS
RIESGO IDENTIFICADO
EMISOR DE REPORTE
ENTIDAD
NOMBRE
CARGO
TLF CONTACTO
EMAIL
FECHA
Manual de Prevención del Lavado de Activos
y Financiamiento del Terrorismo
¿Qué es el Lavado de
Activos?
Es el conjunto de operaciones
realizadas por una o más
personas, tendientes a ocultar
o disfrazar el origen ilícito de
bienes que provienen de
actividades delictivas. El delito
de lavado de activos, se
desarrolla
usualmente
mediante la realización de
varias
operaciones,
encaminadas
a
encubrir
cualquier rastro del origen
ilícito de los recursos.
Lavado de Activos
¿Cuáles son los objetivos
del lavado de activos?
El lavador de activos persigue
principalmente: dar apariencia
legal a los activos provenientes
de
una
actividad
ilícita,
confundir el origen de los
recursos
creando
rastros,
documentos, y transacciones
inexistentes o complicadas,
legitimar el dinero mezclando
el dinero sucio con actividades
aparentemente lícitas.
Financiamiento del Terrorismo
¿Qué es el Financiamiento
del Terrorismo?
El
Financiamiento
del
Terrorismo es cualquier forma
de acción económica, ayuda
o mediación que proporcione
apoyo financiero a las
actividades de elementos o
grupos terroristas. Puede ser
voluntaria y no voluntaria.
La Unidad de Inteligencia Financiera
¿Qué
es
la
Unidad
de
Inteligencia Financiera del Perú
–UIF Perú?
La
Unidad
de
Inteligencia
Financiera del Perú es la
encargada de recibir, analizar y
transmitir información para la
detección del Lavado de Activos
y/o
del
Financiamiento
del
Terrorismo; así como, ayudar a la
implementación de sistemas de
prevención para detectar y reportar
operaciones
sospechosas
de
Lavado
de
Activos
y/o
Financiamiento del Terrorismo.
La Unidad de Inteligencia Financiera
¿Con qué facultades cuenta la
UIF Perú?
Como agencia central nacional en
la lucha contra el Lavado de
Activos y Financiamiento del
Terrorismo, la UIF Perú tiene la
facultad de solicitar la información
que
estime
útil
para
el
cumplimiento de sus funciones, a
cualquier organismo público, así
como a los sujetos obligados a
quienes puede además, solicitar la
ampliación de la información
remitida en sus reportes de
operación sospechosa.
Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo
¿Qué es una Operación
Inusual?
Aquella
cuya
cuantía,
características particulares y
periodicidad
no
guarda
relación con la actividad
económica del cliente, sale
de
los
parámetros
de
normalidad vigente en el
mercado o no tiene un
fundamento legal evidente
Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo
¿Qué es una Operación
Sospechosa?
Aquella operación detectada
como inusual y que en base a
la información que contamos
de ese cliente, presumimos
que procede de alguna
actividad ilícita, o que por
cualquier motivo, no tengan
un fundamento económico o
lícito aparente.
Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo
DJ de Conocimiento
Cliente (ANEXO 5)
del
El conocimiento del cliente
implica
que
éste
sea
identificado por CLI Gestiones
Aduaneras,
adecuada
y
fehacientemente, ya sea que
se trate de un cliente habitual u
ocasional, sea persona natural
o jurídica.
Para cada operación nos debe
enviar la DJ de Conocimiento
del Cliente firmada por el
Representante.
Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo
DJ de Conocimiento
Trabajador
del
El área de Recursos Humanos
debe tener un file personal de
cada
trabajador
con
la
información que cada uno
proporciona bajo juramento,
sobre
sus
antecedentes
personales,
laborales
y
patrimoniales, utilizando el
formulario
de
DJ
de
Antecedentes
Personales,
Laborales y Patrimoniales..
Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo
¿Quién es el Oficial de
Cumplimiento?
Es el funcionario responsable
de vigilar la implementación y
funcionamiento del sistema
de prevención del Lavado de
Activos y Financiamiento del
Terrorismo.
Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo
¿Qué es el Registro de
Operaciones (RO)?
Es el registro que debe ser
llevado en el cual se deberán
registrar
la
información
respecto a las operaciones
que realicen los clientes
habituales u ocasionales
cuando excedan los US$
10,000.
Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo
¿Qué
es
un
reporte
de
operación sospechosa -ROS?
El
Reporte
de
Operación
Sospechosa es un documento
mediante el cual se comunica a la
Unidad de Inteligencia Financiera
del
Perú
las
operaciones
realizadas o que se hayan
intentado realizar,, que a criterio
del Oficial de Cumplimiento sean
consideradas como sospechosas,
sin
importar
los
montos
involucrados.
La
información
consignada en ellos tiene carácter
de confidencial y está sujeta al
deber de reserva.
Código de Conducta para la Prevención del
LAFT
Código de conducta para la
prevención
del
lavado
de
activos y del financiamiento del
terrorismo
Establece las bases mínimas de
comportamiento responsable, así
como los principios, deberes y
normas éticas que la Organización
debe conocer y cumplir, a fin de
propender
al
adecuado
funcionamiento del sistema de
prevención del lavado de activos y
del financiamiento del terrorismo.
Código de Conducta para la Prevención del
LAFT
PRINCIPIOS ÉTICOS
•Respeto y adecuación a las
normas
•Confidencialidad
•Equidad
•Imparcialidad
•Veracidad
DEBERES ESENCIALES
•Deber de Informar
•Deber de Registro
•Deber de Reserva
Código de Conducta para la Prevención del
LAFT
INCUMPLIMIENTO DE LAS
DISPOSICIONES
DEL
CÓDIGO DE CONDUCTA
El incumplimiento de las
disposiciones del código de
conducta es sancionable en
la vía administrativa.
Operador Económico Autorizado
El objetivo de los programas de Operador Económico
Autorizado es garantizar unos niveles mínimos de
seguridad y facilitar el flujo del comercio internacional,
forjando alianzas sólidas entre el sector público y privado
que permitan fortalecer la seguridad de toda la cadena de
suministro y construir relaciones de confianza que
permiten consolidar el reconocimiento mutuo con las
aduanas de otros países.
Operador Económico Autorizado
Auditorías
Dirección para las publicaciones de los
documentos:
F:\CALIDAD 2013-2014\Documentos de CLI

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